吴秋明， 男， 福建福州人， 福州大学经济与管理学院教授、 博士生导师， 博士。

家族企业作为一种组织形态，在世界各国的经济和社会发展中发挥着重要作用。然而，人们也不得不面对这样的现实：无论是在高度追求个人主义的西方还是在崇尚集体主义的东方，“富不过三代”的千古魔咒仍在延续。据估计，只有30%的家族企业能够延续至第二代，而能够成功传到第三代手中的仅为10%～15%。[1]2015年中国民营经济研究会家族企业委员会发布的《中国家族企业传承报告》显示，10%左右的家族企业在过去5年内完成了企业主的更替，二代的接班意愿并不高。与此同时，中国经济正处于转型的关键时期，家族企业大多从事制造业，不得不面临如何转型的问题。快速发展的互联网经济导致产品不断更新迭代，迫使家族企业必须不断创新才能实现可持续发展。因此，当前的中国家族企业不得不面临代际传承、企业转型和创新等三重考验。现有的家族企业代际传承研究试图从代际传承的内容要素、传承计划、继任者培养等方面给出理论指导。但是家族企业代际传承理论研究中有两个问题没有解决：一是代际传承应该传承什么？这是代际传承的首要问题和关键问题，如果代际传承的内容要素无法理清，“如何传承”就成为无本之木，代际传承的纵向深度研究就难以开展，理论指导实践的作用也会削弱。二是家族企业代际传承与创新的关联性问题。本研究引入基因理论，从基因视角重新诠释家族企业代际传承活动，尝试构建一个家族企业基因在代际间传承的分析框架，为家族企业代际传承研究提供新的启示。

一、文献回顾

(一)基于系统观的家族企业代际传承研究

家族企业系统分为三个相互依赖的子系统：家族、所有权和企业。[2]从家族企业系统观的视角看，传承过程是家族和企业两个子系统在传承活动的影响下，通过相互作用不断进行调整，最后让整个家族企业系统由平衡走向不平衡，再由不平衡走向平衡的动态过程。[3]家族企业研究的代表人物盖尔西克(Gersick)则将系统理论、生命周期理论和所有权理论结合，提出了家族企业的三极发展模式，并将家族企业所有权的传承过程分为压力、触发、脱离、探索、选择、承诺等六个不同阶段。[4]Lambrecht批判了Gersick的三极发展模式，提出的“家族成员个体—家族—企业”新三环系统为代际传承系统观提供了新的思维方式，并试图回答传承内容的问题。[5]从系统思维研究代际传承问题能够比较全面地认识传承活动给家族企业系统带来的冲击和影响。代际传承活动是维持企业系统生存和促进系统演化的内部动因。代际传承活动能打破家族和企业系统的现有状态，迫使家族和企业系统进行调整和改革。

(二)基于资源基础观的家族企业代际传承研究

家族企业早期研究中将代际传承的内涵理解为所有权、领导权或者管理权的传承，并围绕这些权力的传承，从不同视角构建了多种理论模型，如七阶段模型[6]、生命周期模型[7]、角色调整模型[8]、传承接力模型[9]、传承整合模型。[10]这些理论模型的共同特点有三:一是认同家族企业代际传承是实现家族企业持续发展的战略性问题；二是为了实现成功传承，家族企业首先要以企业资源的控制和占有为出发点，考虑所有权和控制权的传承；三是认同家族企业代际传承是一个长期的过程，必须划分不同阶段来分析传承中所遇到的问题。但是随着家族企业代际传承研究的深入，学者们发现仅仅关注权力的传承似乎不能有效解决家族企业在代际传承中遇到的实际问题。与此同时，资源基础理论也从传统资源观发展到能力观和知识观。家族企业代际传承内容也发生了相应的变化，从最初的领导权传承演变为使命和价值观[11]、内隐知识[12]、网络和社会资本[13]以及创新精神[14]等要素的传承。

家族企业代际传承的现有研究存在两个问题：一是不断拓展代际传承的外延，却没有回答代际传承的首要问题和关键问题，代际传承应该传承什么？二是代际传承研究将代际传承活动和企业发展活动割裂，实际上代际传承活动是嵌入企业发展过程中的。传承活动是对家族企业系统中各个元素之间关系和各子系统之间的关系的一种解构和重组过程。本研究试图从生物基因理论视角重新认识家族企业，将家族企业看作一个生命体，选择生物基因的遗传和变异规律来解释代际传承问题。家族企业代际传承过程类似于生物基因的遗传和变异过程。家族企业代际传承的内容要素是基因，基因协同家族和企业系统的其他元素，完成遗传和变异过程，实现企业的可持续发展。